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广发证券担任财务顾问过程中违规 被出具警示函

2020-05-12 发布于 龙潭资讯网

宝钛股份【基金经理PK:董承非、傅鹏博、朱少醒、刘彦春等,谁更值得托付?】买基金就是选基金经理,什么样的基金经理值得托付?哪些基金经理值得你托付?怎么才能选到好的基金经理呢?2020金麒麟最佳基金经理评选,快给你心仪的基金经理投票吧!【投票】

广发证券在担任中铁宝盈广发新三板特定资产管理计划财务顾问过程中,存在对相关项目尽职调查、投资决策、投后管理不够审慎,内部业务授权管控不足等问题。以上问题反映出公司内部控制存在缺陷。

宝钛股份截至检查日,广发证券对上述问题及时进行了自查自纠。广东证监局根据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定,对该公司采取出具警示函的行政监管措施,提醒公司不断健全内部控制,切实加强员工执业行为管理,依法合规开展业务,并对责任人员进行内部问责。(文/新浪财经 郝显)

责任编辑:公司观察

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